深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐

题目

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐机构、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。()

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第1题:

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )


正确答案:×
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。

第2题:

企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐,而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 ( )


正确答案:×
企业首次公开发行证券和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人的保荐。

第3题:

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第4题:

企业首次公开发行股票和上市公司发行可转换公司债券需要保荐机构和保荐代表人保荐,但上市公司发行新股不需要保荐机构和保荐代表人保荐。( )


正确答案:×
《保荐办法》规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

第5题:

根据《保荐办法》的规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券需保荐机构或保荐代表人保荐。 ( )


正确答案:×
《保荐办法》规定,企业首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需保荐机构和保荐代表人保荐。

第6题:

中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第7题:

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市,应当向深圳证券交易所提交( )。

A.上市申请书

B.上市推荐书

C.保荐协议

D.保荐代表人声明与承诺


正确答案:BCD
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市,应当向交易所提交以下文件:④上市推荐书;②保荐协议;③保荐机构对保荐代表人的专项授权书;④保荐代表人声明与承诺;⑤与上市推荐工作有关的其他文件。

第8题:

企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。( )


正确答案:×
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。

第9题:

保荐机构的年度执业报告应当包括( )内容。 A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


正确答案:ABCD
考点:掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节,P20。

第10题:

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )


正确答案:×

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