第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体

题目

第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。(  )

A.正确

B.错误

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第1题:

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


正确答案:×

第2题:

保荐机构及其保荐代表人自(  )之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署

答案:A
解析:
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第3题:

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )


正确答案:√

第4题:

保荐机构推荐股票上市时,应向证券交易所提交的文件包括( )。
A.保荐协议
B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C.上市保荐书
D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


答案:A,B,C
解析:
。保荐机构保荐股票上市时,应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

第5题:

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅱ项,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

第6题:

保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署

答案:A
解析:
A
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第7题:

(2015年9月)保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署

答案:A
解析:
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第8题:

保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )


正确答案:√

第9题:

保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()


答案:错
解析:
保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。

第10题:

保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


答案:错
解析:
保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

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