发审会后更换保荐机构(主承销商),不需要重新上发审会。()

题目

发审会后更换保荐机构(主承销商),不需要重新上发审会。()

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第1题:

在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。( )


正确答案:√

第2题:

保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于( )。 A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查


正确答案:A
考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P236。

第3题:

发审会后更换保荐人(主承销商)的,无需应重新上发审会。( )


正确答案:×
发审会后更换保荐人(主承销商)的,原则上应重新上发审会。

第4题:

以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有(  )。
Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务
Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会
Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人
Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
发审会后更换其他中介机构的,且发行人未出现审核标准备忘录(2002)第五号《关于已通过发审会审核的拟发行公司会后发生事项的处理程序》所列情形的,原则上不需重新上发审会,但更换前的其他中介机构因经办发行上市业务受到中国证监会、相关行业主管机关或协会等机构处罚,或证监会另有规定的除外。

第5题:

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A.提交发行申请文件前的尽职调查

B.发审会前重大事项的调查

C.发审会后重大事项的调查

D.上市前重大事项的调查


正确答案:A

第6题:

发行人在通过发审会后更换中介机构的,不需重新上发审会。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

发行人在通过发审会后更换中介机构的,无须重新上发审会。( )


正确答案:B
掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。见教材第四章第二节,P147。

第8题:

发审会后至发行前期间,如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的,保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 ( )


正确答案:×
发审会后至发行前期间,如果发行人公布的公告内容涉及会计师新出具专业报告的,会计师应出具会后重大事项的专业意见。

第9题:

第 137 题 发行人在通过发审会后更换中介机构的,不需重新上发审会。(  )

A.正确

B.错误  &&


正确答案:×
应该是:发行人员在通过发审会后更换中介机构的,中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会。

第10题:

保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署

答案:A
解析:
A
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

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