根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票

题目

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。

  • A、网上
  • B、网下
  • C、网上和网下
  • D、网下或者网上之一
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第1题:

第 13 题 根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择(  )方式进行新股申购。

A.网上

B.网下

C.网上和网下

D.网下或者网上之一


正确答案:D
每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购,所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购。

第2题:

2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分,这一阶段改革的主要考虑是( )。 A.在前期改革的基础上,进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化 B.增强定价信息透明度,强化对询价机构的约束和合理引导市场 C.完善询价和申购的报价约束机制,形成进一步市场化的价格形成机制 D.增加承销与配售的灵活性,理顺承销机制,完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责


正确答案:ABD
掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。见教材第一章第一节,P8。

第3题:

第 51 题 根据《新股发行指导意见》的规定,下列论述正确的有(  )。

A.网下网上申购参与对象应分开

B.单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的千分之二

C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股

D.对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购


正确答案:ACD
本题考核单一网上申购账户的申购上限。单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的千分之一,因此B选项的说法错误。

第4题:

在证监会发布的《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,要进一步推进以( )为中心的发行制度建设,逐步淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断。 A.信息披露 B.材料审批 C.注册登记 D.信息核准


正确答案:A
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节,P151。

第5题:

对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。( )


正确答案:×
对于每一只股票的发行,已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。

第6题:

根据( ),对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。 A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 B.《股票上市公告书内容与格式指引》 C.《证券发行与承销管理办法》 D.《首次公开发行股票并上市管理办法》


正确答案:A
考点:掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P216。

第7题:

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对每一只股票发行,任一股票配售对象只能选择( )方式进行新股申购。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.网下或者网上之一


正确答案:D

第8题:

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,对新股发行体制进行了改革和完善,坚持了( )的改革方向。

A.市场化

B.行政化

C.企业化

D.自律化


正确答案:A

第9题:

在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定,应当引入独立第三方对拟上市公司的信息披露进行风险评估,为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证监会具体组织开展新股风险评析的相关工作。 ( )


正确答案:B
了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节,P151。

第10题:

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,关于新股投资风险特别公告,下列说法错误的有( )。

A、任何投资者如参与网上申购,均表明其接受最终确定的发行价格
B、发行人上市后所有股票均为可流通股份
C、任一股票配售对象只能选择网上一种方式进行申购,不允许选择网下方式
D、单个投资者只能使用一个合格账户进行申购

答案:C
解析:
C
C项,本次发行申购,任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购,所有参与网下初步询价的股票配售对象均不能参与网上申购。

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