深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。( )

题目

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。( )

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )


正确答案:×
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。

第2题:

企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐,而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 ( )


正确答案:×
企业首次公开发行证券和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人的保荐。

第3题:

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第4题:

深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )


正确答案:×

第5题:

保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市,应当向深圳证券交易所提交( )。

A.上市申请书

B.上市推荐书

C.保荐协议

D.保荐代表人声明与承诺


正确答案:BCD
保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市,应当向交易所提交以下文件:④上市推荐书;②保荐协议;③保荐机构对保荐代表人的专项授权书;④保荐代表人声明与承诺;⑤与上市推荐工作有关的其他文件。

第6题:

中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

第7题:

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整( )


正确答案:×
142.B【解析】根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》,中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。

第8题:

企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐,上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。( )


正确答案:×
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。

第9题:

如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下( )事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。 A.上市公司受到中国证监会公开批评 B.上市公司受到证券交易所公开谴责 C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格 D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责


正确答案:ABCD
考点:熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容。见教材第五章第五节,P184。

第10题:

根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )


正确答案:√

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