2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。

题目

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。

  • A、明确了公开发行和非公开发行的界限
  • B、规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督
  • C、明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
  • D、将证券上市核准权赋予证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
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第1题:

按照《网络交易管理办法》的规定,市场监管部门在信用监管方面应当采取的措施是:

A.建立信用档案,实施信用分类监管;

B.建立信用档案,实施信用合并监管;

C.建立信用档案,实施信用选择监管;

D.建立信用档案,实施信用部分监管;


参考答案:A

第2题:

2005年10月27日,人大常委会审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》,两法修订的主要内容和基本精神是( )。

A.积极稳妥推进市场创新

B.切实加大对投资者的保护力度

C.完善上市公司治理和监管 ♂♂

D.完善证券发行、上市制度


正确答案:ABCD

第3题:

2005年10月27 日新修订的《公司法》和《证券法》颁布实施,两法的修订、出台,标志着我国证券市场法制迈入了一个新的历史阶段。( )


正确答案:×
“两法”于2006年1月1日正式实施。

第4题:

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限;规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督;肯定了证券发行、上市保荐制度,进一步发挥中介机构的市场服务职能;将证上市核准权赋予了中国证券业协会,强化了证监会的监管职。( )


正确答案:×

第5题:

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第6题:

与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序


正确答案:ABCD
104. ABCD【解析】2005年对《证券法》修订的内容除ABCD四项外,还包括:①明确对投资者损害赔偿的民事责任制度;②完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度;③强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为;④对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

第7题:

提出要打破行政推荐家数的办法,实行发行申请人由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。 ( )


正确答案:×
提出要打破行政推荐家数的办法,实行发行申请人由主承销商推荐,由发行审核委员会审核,中国证监会核准的是l998年出台的《中华人民共和国证券法》。

第8题:

发行监管部承担的职能是:( )

A.草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则

B.审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动

C.审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务

D.审核企业债券的上市申报材料

58. 证券市场监管的重点内容有( )

A. 对证券发行上市的监管

B. 信息披露制度

C. 证券上市信息的公开

D. 证券发行上市保荐制度


正确答案:ABCD,ABD

第9题:

以下哪些属于新《证券法》修订的内容?()

A.全面推行证券发行注册制

B.显著提高证券违法违规成本

C.建立健全多层次资本市场体系

D.扩大证券法使用范围


答案:ABCD

第10题:

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

A.公开发行和非公开发行的界限

B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督

C.进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能


正确答案:ABCD

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