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2005年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。()

题目
2005年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。()

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第1题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。

A．公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能


正确答案：ABCD

第2题：

第 122 题 2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（　　）

A．正确

B．错误


正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第3题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第4题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面（）。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

第5题：

私人股权不包括（ ）

A.上市企业非公开发行和交易的普通股
B.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
C.上市企业公开发行和交易的普通股
D.上市企业非公开发行和交易的可转化债券

答案：C
解析：
私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。

第6题：

2006年1月1日实施的经修订的，《证券法》在发行监管方面明确了（ ）。

A．公开发行和非公开发行的界限

B．规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督

C．肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能

D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了交易所的监管职能


正确答案：ABCD

第7题：

下列各项情形中，需要经证监会核准的有（　）。

A.非公众公司的非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行
C.非上市公众公司的定向发行
D.上市公司非公开发行新股

答案：B,C,D
解析：
非公众公司的非公开发行股票，是指发行后发行人股东人数不超过200人，发行方式也没有采用公开发行方式的股票发行；此种股票发行不需报经证监会的核准。

第8题：

2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限；规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证上市核准权赋予了中国证券业协会，强化了证监会的监管职。（ ）


正确答案：×

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第10题：

下列关于《证券法》的表述，错误的是()。

A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

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