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期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个

题目

期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

  • A、投资者
  • B、证券交易所
  • C、期货公司
  • D、中国证监会
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第1题：

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )


正确答案：√
参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

第2题：

期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。 （ ）


正确答案：√
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

第3题：

下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。

A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的。暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年


正确答案：AC

违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

第4题：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

A.客户利益优先
B.自身利益优先
C.公平对待
D.合法利益优先

答案：A
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第5题：

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，错误的是（ ）。

A、客户是上帝，应当满足客户的所有要求
B、在向客户提供服务时应当有区别地对待
C、应当严格执行领导下达的指令，即使指令可能违法违规
D、应当保护客户的合法权益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订》第三十一条从业人员不得迎合投资者的不合理要求；从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者；对机构管理人员所发出的违法指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

第6题：

期货从业人员不得以损害投资者利益的手段谋取个人利益。（ ）

A.对

B.错


正确答案：A
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。故本题答案为A。

第7题：

下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。

A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
B、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年
C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

答案：A,C
解析：
第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者

第8题：

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年或永久


正确答案：D
《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

第9题：

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。

A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

答案：A
解析：
《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

第10题：

期货从业人员不得（ ）。

A.为了投资者利益而损害社会公共利益
B.迎合投资者的不合理要求
C.向投资者提供虚假文件
D.以损害投资者利益的手段谋取个人利益

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十四条，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。故本题答案为ABCD。

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