下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

题目

下列何者,非期货交易辅助人法定业务:()

  • A、招揽客户从事期货交易
  • B、代理期货商接受客户开户
  • C、接受客户之委托单
  • D、代理期货商追缴保证金
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第1题:

下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务?( )

A、期货公司
B、期货交易所的非期货公司结算会员
C、期货投资咨询机构
D、期货交易所的非期货公司会员

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

第2题:

下列何者为期货商业务员之业务范围?a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核()

  • A、a b c d
  • B、b c d
  • C、ab c
  • D、b c

正确答案:A

第3题:

关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是( )。

A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格


正确答案:ABD

第4题:

以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分?()

  • A、警告
  • B、撤换负责人
  • C、有期徒刑
  • D、撤销营业许可

正确答案:C

第5题:

下列叙述,何者正确?()

  • A、期货交易辅助人应缴存营业保证金一千五百万元
  • B、期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元
  • C、期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表
  • D、期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者,委任期货商应与自己之故意或过失,负同一责任

正确答案:D

第6题:

下列各项收入中,何者属于营业外收入()。

  • A、接受捐赠收入
  • B、罚款收入
  • C、非工业性劳务收入
  • D、其他业务收入

正确答案:B

第7题:

下列叙述何者正确:()

  • A、办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员
  • B、期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人
  • C、在职人员应每三年参加在职训练
  • D、期货商业务员从事期货交易开户及受托行为,视为该期货商授权范围内之行为

正确答案:D

第8题:

下列关于期货交易所结算制度的说法,正确的是( )。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算,会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和第六十五条的规定,以上四个选项均正确。

第9题:

下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围?()

  • A、期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割
  • B、期货交易契约之设计与研究
  • C、期货交易之自行买卖、结算交割
  • D、期货交易之全权委托

正确答案:B

第10题:

下列何者有误:()

  • A、期货商受托从事期货交易,应评估客户从事期货交易之能力
  • B、期货商应每日交付对账单,每月交付买卖报告书予期货交易人
  • C、期货商接受期货交易人开户时,应由具有业务员资格者为之
  • D、风险预告书之记载事项及格式,由主管机关定之

正确答案:B

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