期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,

题目

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

  • A、中国证监会及其派出机构
  • B、中期协
  • C、中金所
  • D、中期协及其派出机构
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第1题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第2题:

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。

A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。

第3题:

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。( )


正确答案:×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。

第4题:

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( )


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条,对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

第5题:

期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

A.中国银监会
B.中国金融期货交易所
C.公司所在地中国证监会派出机构
D.中国人民银行
E

答案:B,C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

第6题:

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构

答案:A
解析:
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

第7题:

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )


答案:对
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条。期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。故本题答案为A。

第8题:

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定,采取监管措施。( )


正确答案:×
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施。

第9题:

期货公司会员单位应当( )。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

答案:D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

第10题:

期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A: 中国证监会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国金融期货交易所
D: 中国期货业协会及其派出机构

答案:A
解析:
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

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