违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

题目

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

  • A、利润最大化
  • B、买卖自负
  • C、将适当的产品销售给适当的投资者
  • D、外控合规
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）


正确答案：×
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

第2题：

期货公司会员单位应当（ ）。

A.只需要严格执行投资者适当性制度
B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度
C.只需要严格执行内控合规制度
D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为D。

第3题：

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。

A．买卖自负

B．外控合规

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．利润最大化


正确答案：C

第4题：

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员

答案：D
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

第5题：

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司会员单位的下列做法错误的是（ ）。

A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
B.对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
C.为投资者提供合理的投诉渠道
D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

答案：A
解析：
A项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项，对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项，第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。D项，第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第6题：

期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则，建立健全内控舍规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第7题：

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

第8题：

会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第10题：

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

A.平稳
B.规范
C.健康
D.公平

答案：A,B,C
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

更多相关问题
相关内容