以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()倍罚金。
第1题:
证券交易过程中,损害客户利益的欺诈行为有( )。
A.挪用客户委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券
C.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
【解析】
本题所考查的考点是证券交易中损害客户利益的欺诈行为种类。根据《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。正确答案是ABD.
第2题:
下列行为中,属于损害客户利益的欺诈行为有( )。
A.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格的行为
B.未经客户同意,借客户的名义买卖证券
C.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
D.违背客户的委托为其买卖证券
第3题:
以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的行为,在《证券法》上称为( )。
A.欺诈行为
B.操纵市场行为
C.内幕交易行为
D.编造或传播虚假信息行为
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()。
A、单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C、以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D、以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E、以其他方法操纵证券交易价格
第7题:
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。
A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖
D.以其他方法操纵证券交易价格
第8题:
根据我国《证券法》的规定,以自己所持有的证券为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,以创造交易记录,影响证券交易价格和证券交易量,诱使他人购进或卖出自己所持有的券种,属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.制造虚假信息行为
D.欺诈客户行为
第9题:
第10题: