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综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申

题目

综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）

  • A、代期货公司、客户收付期货保证金
  • B、协助办理开户手续
  • C、提供期货行情信息、交易设施
  • D、代理客户进行期货交易、结算或者交割
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第1题：

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，内容与格式要求由中国证监会制定。（ ）


正确答案：×
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认。《风险揭示书》的内容与格式要求由中国证券业协会制定。

第2题：

创新试点类证券公司开办融资融券业务，只需向中国证监会备案即可。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
创新试点类证券公司开办融资融券业务，需要满足多个条件后，经证监会批准后方可办理。

第3题：

根据现行规定，证券公司只需每年向中国证监会报送自营业务情况。（ ）


正确答案：×
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况，并且每年要向中国证监会、交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

第4题：

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）


答案：对
解析：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。在取得业务资格或认可后，方可接受委托从事基金销售活动或相关活动。

第5题：

商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（ ）


正确答案：√
了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。

第6题：

证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司应当每年向中国证监会、交易所报送年检报告。

第7题：

下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有( )。

A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案：BD
97. BD【解析】A项，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况；C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第8题：

下列关于自营业务的说法，正确的有（ ）。

A．证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案：ACD

第9题：

下列说法中，错误的有（）

A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

答案：B,D
解析：
在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

第10题：

下列说法正确的有（ ）。

A:证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务情况
B:中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
C:中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
D:自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答案：C,D
解析：
根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况；证券交易所对证券公司自营业务实行日常监督管理，而不是证监会。

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