证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

题目

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

  • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C、具有满足业务需要的技术系统
  • D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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第1题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD

第2题:

证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )


正确答案:√

第3题:

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C.处以罚款

D.对直接责任人员给予纪律处分


正确答案:AB

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

第4题:

证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件之一是,具有从事网上证 券委托业务资格。 ( )


答案:错
解析:
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件之一是,同时具备承销 业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。

第5题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。


正确答案:√

第6题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )


正确答案:×

第7题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合( )条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

第8题:

某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。

A.该证券公司全资拥有一家期货公司

B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.被一家期货公司控股


正确答案:ABC

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准;()已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;()全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请目前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;()配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(2i1)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;()具有满足业务需要的技术系统;()中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

第9题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )


正确答案:√

第10题:

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括(  )。

A.配备必要的业务人员
B.具有满足业务需要的技术系统
C.已按规定建立期货保证金安全存管制度
D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(四)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(五)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(六)具有满足业务需要的技术系统;(七)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

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