证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()

题目
判断题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。()
A

B

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第1题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月


正确答案:D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第3题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件


正确答案:BCD

第4题:

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案:B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。

第5题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

第6题:

证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )


正确答案:√

第7题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )


正确答案:√

第8题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前3个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。 ( )


正确答案:×

第9题:

证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )


答案:错
解析:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是,申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

第10题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中净资本不得低于( )亿元。

A.5
B.10
C.12
D.20

答案:C
解析:
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

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