证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定

题目

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、20%
  • D、40%
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第1题:

证券公司申请介绍业务资格,应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。( )


正确答案:×

第2题:

证券公司申请介绍业务资格的,应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 ( )


正确答案:√

第3题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%


正确答案:B

第4题:

证券公司申请IB业务资格,应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 ( )


答案:错
解析:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件之一是,申请日前6个月各项 风险控制指标符合规定标准。

第5题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司申请介绍业务资格,申请目前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。 A.5% B.10% C.20% D.40%


正确答案:B
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。 

第7题:

证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A.2个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月


正确答案:D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第8题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 ( )。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%


正确答案:C

第9题:

证券公司申请介绍业务资格,申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

第10题:

假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统

答案:B,C,D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准,故选项A错误。

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