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证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交

题目
单选题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。
A

50%

B

100%

C

150%

D

200%

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第1题：

证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）


正确答案：×

第2题：

证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前( )各项风险控制指标符合规定标准。

A．2个月

B．3个月

C．5个月

D．6个月


正确答案：D
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

第3题：

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%。 （ ）


正确答案：√

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。

第4题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前( )月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个
B.3个
C.5个
D.6个

答案：D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。

第5题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


正确答案：√

第6题：

证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）


正确答案：√

第7题：

证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。

A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．净资本不低于12亿元人民币

D．净资本不低于净资产的70%


正确答案：BCD

第8题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 （ ）。

A．50%

B．100%

C．150%

D．200%


正确答案：C

第9题：

A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。

A.申请日前6个月，净资本不应低于15亿元
B.申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C.申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％
D.申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)

答案：B,C,D
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，选项B、C、D均正确。

第10题：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于( )亿元。

A.5
B.10
C.12
D.20

答案：C
解析：
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一项规定。

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