期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合

题目

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位


正确答案:D
《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

第2题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第3题:

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律


正确答案:C

 根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

第4题:

期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、期货公司总经理
B、期货公司董事会
C、期货交易所
D、期货公司住所地中国证监会派出机构

答案:A,B,D
解析:
第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

第5题:

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。

A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门

答案:B
解析:
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

第6题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

第7题:

在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )


答案:对
解析:
期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第8题:

根据《保险公司合规管理办法》,保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

A、上级公司负责人

B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

C、总公司稽核部

D、所在分支机构的负责人


参考答案:BD

第9题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、首席风险官
B、董事会
C、监事会
D、独立董事

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第10题:

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。

A、结算部门
B、合规部门
C、财务部门
D、交易部门

答案:B
解析:
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

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