期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法

题目

期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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第1题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.审查部门 B.审查部门和稽查部门 C.风险管理部门 D.合规审查部门或者岗位


正确答案:D
《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 

第2题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第3题:

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.结算

B.交易

C.合规

D.法律


正确答案:C

 根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

第4题:

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官

答案:D
解析:
第四十一条,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第5题:

在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是( )。

A.结算部门
B.合规部门
C.财务部门
D.交易部门

答案:B
解析:
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。

第6题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

第7题:

在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )


答案:对
解析:
期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第8题:

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理

B.监事会

C.独立董事

D.首席风险宫


正确答案:D

 《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第9题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、首席风险官
B、董事会
C、监事会
D、独立董事

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第10题:

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员,向期货公司( )负责。

A、总经理
B、董事会
C、监事会
D、部门经理

答案:B
解析:
期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

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