期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风

题目

期货公司应当设首席财务官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。()

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第2题:

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官

答案:D
解析:
第四十一条,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第3题:

期货公司应当设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.首席执行官


正确答案:C

《期货公司管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第4题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官
B.董事会
C.监事会
D.独立董事

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第5题:

期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A. 法律
B. 财务
C. 合规
D. 纪检

答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

第6题:

期货公司应当设立( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、首席风险官
B、董事会
C、监事会
D、独立董事

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,期货公司应当设首席风险官,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第7题:

期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、期货公司总经理
B、期货公司董事会
C、期货交易所
D、期货公司住所地中国证监会派出机构

答案:A,B,D
解析:
第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

第8题:

期货公司设立首席风险官的目的是( )。

A.保证期货公司的财务稳健
B.引导期货公司合理经营
C.对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查
D.保证期货公司经营目标的实现

答案:C
解析:
本题考查期货公司设立首席风险官的目的。在期货公司中设立首席风险官,主要是对期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理进行监督.检查。

第9题:

期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货交易所
D.期货公司住所地中国证监会派出机构

答案:A,B,D
解析:
第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

第10题:

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

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