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首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

题目

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。（）

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第1题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

A. 总经理
B. 部门经理
C. 董事会
D. 监事会

答案：C
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第2题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

A、总经理
B、董事会
C、监事会
D、部门经理

答案：B
解析：
期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

第3题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查期货公司高级管理人员。

A．合法合规性

B．合理性

C．风险管理状况

D．公司经营状况


正确答案：AC
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

第4题：

下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

答案：B
解析：

第5题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法性
B.风险管理状况
C.合法合规性
D.风险性

答案：B,C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

第6题：

期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A、经理
B、监事会
C、独立董事
D、首席风险官

答案：D
解析：
第四十一条，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第7题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。故本题答案为A。

第8题：

期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A．风险管理状况

B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

C．财务状况和风险管理状况

D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


正确答案：B

第9题：

期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

答案：A
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

第10题：

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A.合法合规性
B.违法操作
C.违规操作
D.风险操作程序

答案：A
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

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