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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A、以本人名义从事期货交易B、泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C、代理客户从事期货交易D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

题目

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

  • A、以本人名义从事期货交易
  • B、泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
  • C、代理客户从事期货交易
  • D、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
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第1题：

下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是（ ）。

A．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金或者其他资产

D．收付、存取或者划转期货保证金


正确答案：A
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。 

第2题：

下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是( )。

A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类
B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算
C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算
D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易所管理办法》第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条和第六十五条的规定，以上四个选项均正确。

第3题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）


正确答案：√

《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

第4题：

下列属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。

A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为： (一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息：
(二)代理客户从事期货交易；
(三)中国证监会禁止的其他行为。
选项ABC均为货投资咨询机构的期货从业人员的禁止行为，D项属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。故本题答案为ABC。

第5题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（ ）行为。

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

第6题：

关于期货交易所的会员管理，下列说法正确的是（ ）。

A．实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B．期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C．非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D．结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格


正确答案：ABD

第7题：

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。()


答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会.员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

第8题：

期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（ ）的行为。

A．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B．代理客户从事期货交易

C．中国证监会禁止的其他行为

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益


正确答案：ABC
参考《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三章合规执业第十四条规定。 

第9题：

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。

A.不得以个人或者他人名义参与期货交易
B.代理客户从事期货交易
C.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
D.中国证监会禁止的其他行为
E

答案：A,B,C,D
解析：

第10题：

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（）

A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
D.以本人名义从事期货交易

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

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