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下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

题目

下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。

  • A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
  • B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
  • C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
  • D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
参考答案和解析
正确答案:A,C
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第1题：

以下做法错误的是（ ）。 A．证券公司直接为客户从事期货交易提供融资 B．证券公司间接为客户从事期货交易提供担保 C．证券公司直接为客户从事期货交易提供担保 D．证券公司间接为客户从事期货交易提供融资


正确答案：ABCD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 

第2题：

证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。
①证券公司不得代客户下达交易指令；
②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
③不得代客户接收、保管或者修改交易密码；
④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。?

A：①②③
B：①②③④
C：②③④
D：①③④

答案：B
解析：
证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第3题：

证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有（ ）。

A．不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户

B．不得代客户下达交易指令

C．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D．不得代客户接收、保管或者修改交易密码


正确答案：ABCD
ABCD
本题考查证券公司提供中间介绍业务不得从事的业务。选项ABCD都正确。

第4题：

从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）


答案：错
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第5题：

证券公司提供中间介绍业务时，不得（）

A:直接或间接为客户从事期货交易提供融资
B:代客户接收、保管交易密码
C:代客户下达交易指令
D:利用客户的交易密码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司提供中间介绍业务，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第6题：

证券公司不得直接为客户从事期货交易提供融资或者担保，但可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（ ）


正确答案：×
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第7题：

证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

A:为客户从事期货交易提供融资
B:代客户收付期货保证金
C:代理客户进行期货交易
D:协助客户办理开户手续

答案：D
解析：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第8题：

证券公司的禁止行为有（ ）。 A．代客户下达交易指令 B．利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．代客户接收、保管或者修改交易密码 D．直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保


正确答案：ABCD
掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。见教材第五章第五节，P180。

第9题：

证券公司提供中间介绍业务时，不得（ ）。
A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
B.代客户接收、保管交易密码
C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资
D.代客户下达交易指令


答案：A,B,C,D
解析：
证券公司提供中间介绍业务时，不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

第10题：

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

答案：A,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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