从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中

题目

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

  • A、停业整顿
  • B、罚款
  • C、吊销期货业务许可证
  • D、警告
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。( )


正确答案:√

第2题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B、未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

第3题:

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是( )。

A.申请期货从业人员资格

B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C.期货从业人员从事期货业务

D.期货公司的设立


正确答案:ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的,ABC三项均属于本《办法》适用的范围,期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第4题:

下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有( )。

A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B.未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
考察期货从业资格的申请。

第5题:

以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
B. 未取得期货从业资格的人员,不得在期货公司从事期货业务
C. 通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
D. 通过期货从业资格考试,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

答案:A,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,
取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定,
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,
应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,
不得在机构中开展期货业务活动。
其第十条规定,
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,
应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德:(二)
已被本机构聘用;(三)最近3
年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3
年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。
机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,
不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第6题:

下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,都应当遵守本办法。

第7题:

期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务,会被罚款。( )


答案:对
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十二条,期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务,会被罚款。故本题答案为A。

第8题:

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()


答案:对
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第10条的规定,机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务,不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。本法所称机构包含为期货公司提供中间介绍业务的机构。

第10题:

下列哪些人员需要遵守《期货从业人员管理办法》( )

A.申请期货从业人员资格
B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C.期货从业人员从事期货业务的
D.证券经纪人

答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第二条,申请期货从业人员资格(以下简称从业资格),从事期货经营业务的机构(以下简称机构)任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。故本题答案为ABC。

更多相关问题