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期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制

题目

期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

商业银行应当按照()原则,建立健全服务价格管理制度和内部控制机制,建立清晰的服务价格制定、调整和信息披露流程,严格执行内部授权管理。

A.审慎经营

B.风险控制

C.内部控制

D.创收盈利


参考答案：A

第2题：

期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。 A．明晰职责 B．强化制衡 C．加强风险管理 D．审慎


正确答案：ABC
根据《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 

第3题：

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

第4题：

证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

第5题：

根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。

A、强化制衡
B、决策公开
C、加强风险管理
D、明晰职责

答案：A,C,D
解析：
期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第6题：

期货公司应当按照（ ）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 A．利润最大化 B．风险最小化 C．审慎经营 D．收入最大化


正确答案：C
根据《期货公司管理办法》第四十八条规定，期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。 

第7题：

期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。( )


正确答案：√
《期货公司管理办法》第三十三条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

第8题：

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）


正确答案：√

第9题：

证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营

答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

第10题：

下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

答案：C
解析：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

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