首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和

题目

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录至少保存()年。

  • A、3
  • B、5
  • C、10
  • D、20
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有( )。

A.应当具有良好的职业操守和专业素养,及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

B.其履行职责应当保持充分的独立性,做出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项

C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录


正确答案:ABCD

第2题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A、5年
B、10年
C、20年
D、30年

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第3题:

期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。 A.5B.10C.20D.30


正确答案:C
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 

第4题:

首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当( )。

A.至少保存30年
B.至少保存20年
C.真实、充分地反映其履行职责情况
D.由独立董事签署意见

答案:B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第5题:

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。( )


答案:对
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。故本题答案为A。

第6题:

首席风险官制作的工作底稿和工作记录,应当( )。

A、至少保存30年
B、至少保存20年
C、真实、充分地反映其履行职责情况
D、由独立董事签署意见

答案:B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第7题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存( )。

A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年

答案:C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定,期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第8题:

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )


正确答案:×

第9题:

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。()


答案:对
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第12条的规定,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

第10题:

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

A.3
B.5
C.10
D.20

答案:D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条,首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。故本题答案为D。

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