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期货从业人员受到（）的监督。

题目

期货从业人员受到（）的监督。

  • A、中国证监会
  • B、中国证监会的派出机构
  • C、中国期货业协会
  • D、期货交易所
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第1题：

期货从业人员受到（ ）的监督。

A．中国证监会

B．中国证监会的派出机构

C．中国期货业协会

D．期货交易所


正确答案：AB
中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

第2题：

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

A.对

B.错


正确答案：B
暂无。

第3题：

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）


正确答案：×

第4题：

期货从业人员受到中国期货业协会（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A. 暂停从业人员资格
B. 撤销从业人员资格
C. 训诫
D. 公开谴责

答案：A,C,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第43条的规定，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第5题：

《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。

A、期货公司高级管理人员任职资格条件
B、期货从业人员执业规则
C、对期货从业人员的监督管理
D、期货从业人员资格的申请

答案：A
解析：
期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

第6题：

（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中国银监会 D．国务院期货监督管理机构


正确答案：A
《期货从业人员管理办法》第二十条规定，中国证监会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 

第7题：

中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


正确答案：B
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

第8题：

国务院期货监督管理机构履行的职责有（ ）

A．依法行使期货市场审批权

B．监督期货交易品种

C．监督期货公司、期货交易所

D．置顶期货从业人员的资格标准


正确答案：ABCD

第9题：

期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A、暂停从业人员资格
B、撤销从业人员资格
C、训诫
D、公开谴责

答案：A,C,D
解析：
四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

第10题：

期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

A.暂停从业人员资格
B.撤销从业人员资格
C.训诫
D.公开谴责

答案：A,C,D
解析：
四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

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