违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金

题目

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

  • A、吊销期货业务许可证
  • B、责令停业整顿
  • C、没收违法所得
  • D、罚款
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

某投资者在期货公司新开户，存入8万元资金，开仓买入10手7月份焦煤期货合约，成交价为1204元/吨。若当日7月份焦煤期货合约的结算价为1200元/吨，收盘价为1201元/吨,期货公司要求的最低交易保证金比率为10%，则在逐日盯市结算方式下。（焦煤每手60吨）该客户（ ）。

A.风险度大于90%，不会收到追加保证金的通知
B.风险度大于90%，会收到追加保证金的通知
C.网险度小于90%，不会收到追加保证金的通知
D.风险度大于100%，会收到追加保证金的通知

答案：A
解析：
保证金=1200*10*60*10%=72000，风险度=持仓保证金/客户权益，容户权益=当日结存+浮动盈亏，浮动盈亏为-2400，所以客户权益=80000-2400=77600， 72000/77600=92.8%。

第2题：

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有()。


A.期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的

B.期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的

C.客户的交易指令是否入市交易

D.期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

答案：A,C,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条第一款规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

第3题：

关于举证责任的分配，下列说法正确的是（ ）。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任


正确答案：ABC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

第4题：

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。（ ）


答案：错
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

第5题：

下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（ ）。

A：期货公司将交易结算结果通知给客户，客户否认收到上述通知的
B：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的
C：客户的交易指令是否入市交易
D：期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的

答案：A,C,D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。故B选项不正确。

第6题：

客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

A、国债
B、经期货交易所认定的标准仓单
C、可转换公司债券
D、企业债券

答案：A,B
解析：
第七十一条期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（一）经期货交易所认定的标准仓单；（二）可流通的囯债；（三）中囯证监会认定的其他有价证券。

第7题：

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券的是（ ）。

A、可转换公司债券
B、经期货交易所认定的标准仓单
C、企业债券
D、可流通的国债

答案：B,D
解析：
《期货交易所管理办法》第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。

第8题：

某期货公司采用的风险度计算公式为“风险度=保证金占用／客户权益×100%”，则有()。

A.风险度等于100%，表示客户的可用资金为0
B.当客户的风险度大于50%时，则会收到“追加保证金通知书”
C.当客户的风险度大于100%时，则会收到“追加保证金通知书”
D.风险度越接近100%，表示风险越大

答案：A,C,D
解析：
期货公司可以根据其管理需要选择不同的风险度计算方式。绝大多数期货公司采取了系统默认的算法，即：风险度=保证金占用／客户权益×100%。该风险度越接近100%，风险越大；等于100%，则表明客户的可用资金为0。由于客户的可用资金不能为负，也就是说，期货公司不允许客户风险度大于100%，当风险度大于100%时，客户则会收到期货公司“追加保证金通知书”。

第9题：

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，会以有价证券充低保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下题
相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（ ）

A.股票
B.经期货交易所认定的标准仓单
C.公司债券
D.国债

答案：B,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价充抵保证金进行期货交易。

第10题：

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓
B.允许王某继续持仓
C.再次通知，劝说王某自行平仓
D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第36条规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第39条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

更多相关问题
相关内容