《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负

题目

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由()负责解释。

  • A、证券交易所
  • B、中国证券业协会
  • C、中国期货业协会
  • D、中国证监会
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第1题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第2题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第3题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


正确答案:BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第1条的规定,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

第4题:

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( )


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条,对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

第5题:

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确( )的责任。


A.独立董事

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员

答案:B,C,D
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第6条的规定,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第6题:

《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国证监会负责解释。( )


正确答案:×
《期货公司执行投资者适当性制度管理条例规则》由中国期货业协会负责解释。

第7题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )


正确答案:×

第8题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》


正确答案:CD

第9题:

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。()


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2010年2月9日发布实施。

第10题:

对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位,经告诫仍不改正的,可以采取( )纪律惩戒。

A.批评
B.追究刑事责任
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告

答案:A,C,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。故本题答案为ACD。

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