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期货交易所应当履行的职责有（　）。[2009年9月真题]

题目

期货交易所应当履行的职责有（　）。[2009年9月真题]

  • A、按照章程和交易规则对会员进行髋督管理
  • B、保证合约的履行
  • C、组织并监督交易、结算和交割
  • D、提供交易的场所、设施和服务
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第1题：

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.为投资者的投资赢取收益
D.查处违规行为

答案：A,B,D
解析：
《期货交易所管理办法》第8条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为。

第2题：

期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户应当直接向期货交易所主张权利。（）


答案：错
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第49条的规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

第3题：

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（ ）。

A、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
B、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所交易规则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼
C、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D、期货交易所会员以期货交易所交易风险波动不定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起商事诉讼

答案：D
解析：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》 第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所造反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉

第4题：

（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

  • A、期货公司
  • B、中国证监会
  • C、中国期货业协会
  • D、期货交易所

正确答案:A

第5题：

以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（　　）。

A.期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
C.保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D.期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

答案：B
解析：
参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第二条规定。

第6题：

期货交易所应当履行的职责包括（ ）。

A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易，结算和交割
C.为期货交易所提供集中履约担保
D.安排合约上市

答案：A,B,C,D
解析：
期货交易所羅行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）为期货交易提供集中履约担保；
（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

第7题：

期货交易所应当履行的职责包括（ ）。

A：提供交易的场所、设施和服务
B：组织并监督交易，结算和交割
C：为期货交易所提供集中履约担保
D：安排合约上市

答案：A,B,C,D
解析：
期货交易所羅行下列职责：
（一）提供交易的场所、设施和服务；
（二）设计合约，安排合约上市；
（三）组织并监督交易、结算和交割；
（四）为期货交易提供集中履约担保；
（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

第8题：

()以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A.客户
B.保证金存管银行
C.期货公司
D.期货交易所会员

答案：A,B,D
解析：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第2条第1款的规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。

第9题：

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责包括（ ）。

A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
B.发布市场信息
C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务
D.查处违规行为

答案：A,B,C,D
解析：
《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为。

第10题：

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。

  • A、供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
  • B、保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C、期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • D、期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

正确答案:A

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