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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监

题目

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中那些违反了中国证监会的管理规定（）

  • A、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某头了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
  • B、李平在期货公司兼任研究发展部主任
  • C、李平在期货公司兼任客户服务部主任
  • D、李平在期货公司兼任合规部主任
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第1题：

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（　　）。


A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案：B,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。

第2题：

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）


答案：对
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条第二项，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

第3题：

期货公司的首席风险官向（ ）负责。

A．期货公司董事会

B．期货公司监事会

C．中国证监会

D．公司所在地的证监胡派出机构


正确答案：A
【解析】参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条规定。

第4题：

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（ ）


答案：错
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条的规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。

第5题：

下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第6题：

2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
B：首席风险官应当向董事会报告
C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

答案：B,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

第7题：

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

A.首席风险官应当向董事会报告
B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.首席风险官应当向公司控股股东报告

答案：A,C
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

第8题：

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案：BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第9题：

某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。

A.在任首席风险官期间向监事会负责
B.李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案：A,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第13条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第6条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

第10题：

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )

A: 在任首席风险官期间向监事会负责
B: 李平在期货公司兼任合规部主任
C: 李平在期货公司兼任财务负责人
D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案：A,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

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