中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

题目
多选题
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A

期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

B

中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

C

工作期间的履职情况

D

中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

参考答案和解析
正确答案: A,C
解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案:①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施;②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩;③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。
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第1题:

()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.期货公司董事会
B.期货公司监事会
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构

答案:D
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第5条的规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

第2题:

中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份、学历、学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案:A,B,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

第3题:

下列关于对期货公司首席风险官的管理,说法正确的是( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案:BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第4题:

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.首席风险官的培训情况
D.首席风险官的考试成绩
E

答案:A,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

第5题:

中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A.首席风险官的培训情况和考试成绩
B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C.首席风险官的身份. 学历. 学位证明
D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案:A,B,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

第6题:

下列关于期货公司首席风险官的说法中,正确的是( )。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条,首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。B项正确。第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第7题:

期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )


答案:对
解析:
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第29条的规定,酋席风险宫不履行职责或者有第13条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话.出具警示函.责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

第8题:

中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )


正确答案:×
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。

第9题:

中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案( )。

A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官的培训情况和考试成绩
C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.婚姻情况

答案:A,B,C
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条,中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案:(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施;(二)首席风险官的培训情况和考试成绩;(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

第10题:

中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()。

  • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
  • C、期货公司的中期报告和年度报告
  • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

正确答案:A,B,D

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