在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度

题目

在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

  • A、风险规避
  • B、证券经纪业务管理
  • C、期货经纪业务管理
  • D、客户开发责任追究制度
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第1题:

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司客户开发责任追究制度,应当明确( )的责任。


A.独立董事

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员

答案:B,C,D
解析:
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第6条的规定,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第2题:

会员单位应当建立并有效执行客户开发()制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A.问责追究
B.责任追究
C.刑事责任
D.民事责任

答案:B
解析:
本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第3题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷


正确答案:ABCD

第4题:

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。

A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查期货会员单位的职责。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第5题:

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()等的责任。

A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.复核评估人
D.客户开发人员

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第九条规定,期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

第6题:

会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )等相关期货从业人员的责任。

A、客户开发人员
B、服务人员
C、公司高级管理人员
D、审核人员

答案:A,B,C,D
解析:
本题考查期货会员单位的职责。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第7题:

期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确( )的责任。

A.投资者
B.相关期货从业人员
C.发行者
D.期货公司

答案:B
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度.明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

第8题:

会员单位应当建立并有效执行客户开发( )制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究
B、责任追究
C、刑事责任
D、民事责任

答案:B
解析:
本题考查有效执行客户开发责任追究制度的内容。会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第9题:

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确(  )的责任。

A.公司高级管理人员
B.审核人员
C.独立董事
D.客户开发人员

答案:A,B,D
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第六条规定,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

第10题:

期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。

  • A、以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
  • B、期货经纪业务管理
  • C、客户纠纷处理机制
  • D、客户开发责任追究制度

正确答案:A,B,C,D

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