对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代

题目

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

  • A、10日
  • B、30日
  • C、3个月
  • D、6个月
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第1题:

对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括( )。

A.罚款

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.暂停办理相关业务


正确答案:A
对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料违规情形可采取的行政监管处罚措施有:提示基金管理公司或基金代销机构进行改正;对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;责令基金监管公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查等。

第2题:

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

A.提示销售机构改正

B.出具监管警示函

C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起15日后方可使用

D.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查


正确答案:ABD
10. ABD【解析】C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用。

第3题:

对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起__后,方可使用。( )

A.连续两次;10日

B.连续三次;10日

C.连续两次;5日

D.连续三次;5日


答案:A
考点:基金宣传推介材料规范
解析:在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。报送之日起10后,方可使用。

第4题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。

A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案

答案:A
解析:
本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材(下册)P145。

第5题:

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施( )。

A.提示销售机构改正

B.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会,报送之日起10日后方可使用

C.责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

D.对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议销售机构免除有关高管人员的职务


正确答案:ABCD

第6题:

对在()内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

A.10日

B.30日

C.3个月

D.6个月


正确答案:D
对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。

第7题:

发生较大及以上级别信息安全事件可以导致公司被出具监管警示函或其他监管措施。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第8题:

对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应事先将材料报送中国证监会,报送之日起( )日后,方可使用。( )

A.连续两次;5

B.连续三次;5

C.连续两次;10

D.连续三次;10


正确答案:C

第9题:

(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的,中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查

答案:D
解析:
出现上述情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。

第10题:

对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起( )日后,方可使用。

A.5
B.10
C.15
D.30

答案:B
解析:
宣传推介材料业绩登载规范和其他规范;
出现违规情形的,将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施:
(1)提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
(2)对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
(3)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后,方可使用;在上述期限内,中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的,可及时告知该公司或机构进行修改,材料未经修改的,该公司或机构不得使用。
(4)责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
(5)对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

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