私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应

题目

私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为,私募基金管理应当在()个工作日内向基金业协会报告。

  • A、15
  • B、5
  • C、10
  • D、2
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第1题:

关于私募基金风险评级,以下说法错误的是()。

A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金,可自行对私募基金进行风险评级

B.私募基金管理人自行销售私募基金,不能自行对私募基金进行风险评级

C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级

D.私募基金管理人销售私募基金,可委托第三方机构对私募基金进行风险评级


答案:B

第2题:

私募基金管理人每年度结束之日起( )个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

A、20

B、30

C、50

D、60


正确答案:A
解析:私募基金管理人每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

第3题:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1


正确答案:A
解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

第4题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第5题:

下列属于私募基金运行期间重大事项的是()。

A、私募投资基金合同正常执行

B、私募基金投资者之间正常转让基金份额

C、私募基金管理人的财务经理辞职

D、私募投资基金托管人发生变更


答案:D
解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

第6题:

关于私募基金管理人登记说法错误的是( )

A、申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。

B、私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

C、登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据中国证监会的要求及时补正。

D、私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。


正确答案:C
解析:登记申请材料不完备或不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

第7题:

私募基金推介材料应由( )制作并使用。

A、私募基金销售机构

B、基金业协会

C、私募基金托管人

D、私募基金管理人


正确答案:D
解析:私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。

第8题:

私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新( )所管理的私募基金等基本信息。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.股东或合伙人

Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员

Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ


正确答案:C
解析:私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合 伙人、高级管理人员及其他从业人员所管理的私募基金等基本信息。

第9题:

私募基金管理人应当于每年度结束之日起( )个工作日内,更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

A.15
B.5
C.10
D.20

答案:D
解析:
私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

第10题:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定?


正确答案: 上述机构或人员不得有以下行为:
一是将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
二是不公平地对待其管理的不同基金财产;
三是利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
四是侵占、挪用基金财产;
五是泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
六是从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
七是玩忽职守,不按照规定履行职责;
八是从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
九是法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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