募集行为的主要法律文件包括()、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.

题目

募集行为的主要法律文件包括()、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。

A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书


答案:D
解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:
(1)申请报告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管协议草案。
(4)招募说明书草案。
(5)律师事务所出具的法律意见书。
(6)中国证监会规定提交的其他文件。

第2题:

申请募集基金应提交的主要文件包括( )等。 A.募集基金的申请报告 B.基金合同草案 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案


正确答案:ABCD
了解基金的募集程序。见教材第三章第一节,P58。

第3题:

募集行为的主要法律文件包括( )、基金合同、账户监督协议。

Ⅰ.募集说明书

Ⅱ.合格投资者调查问卷

Ⅲ.合格投资者承诺

Ⅳ.风险揭示书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第4题:

股权投资基金募集活动的主要法律文件不包括()。

A、合格投资者收入证明

B、合格投资者调查问卷

C、合格投资者承诺

D、账户监督协议


答案:A
解析:股权投资基金募集活动的主要法律文件包括:募集说明书、合格投资者调查问卷、合格投资者承诺、风险揭示书、基金合同、账户监督协议。

第5题:

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

A.基金申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书


正确答案:ABCD

第6题:

17申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案


正确答案:ABCD

第7题:

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等。

A.基金申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案


正确答案:ABCD

第8题:

监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。

A.单独

B.连带

C.监督

D.重大


正确答案:B
解析:监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定,对募集结算资金专用账户实施有效监督,承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

第9题:

申请募集基金应提交的主要文件不包括( )。

A基金募集申请报告

B基金合同草案

C基金托管协议草案

D招募说明书正式文本


参考答案:D
解析:另外还有;招募说明书草案等四个主要文件。

第10题:

申请募集基金应提交的主要文件包括()。

A.募集基金的申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案


正确答案:ABCD
考1;见销售基础教材P87

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