OECD在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及

题目

OECD在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

  • A、《集合投资实业监管原则》
  • B、《证券集合投资机构经营标准规则》
  • C、《集合投资计划治理白皮书》
  • D、《证券监管目标和原则》
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第1题:

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是( )。

A.应加强对投资者的教育

B.相关信息应当通过多渠道发放

C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利

D.在信息传播中,应当充分运用现代化信息技术


正确答案:C
《集合投资计划治理白皮书》共有六个部分:①法律法规框架;②投资者权利;③基金行业经营者的角色;④市场纪律与市场体系;⑤透明度与信息公开;⑥投资基金的内部治理。C项属于“投资者权利”部分。

第2题:

不同的组织形式对股权投资基金有重大影响,下列说法正确的是( )。

Ⅰ决定了基金的不同运作特点

Ⅱ决定了基金投资者对基金的权利和义务

Ⅲ影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥

Ⅳ影响投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡

Ⅴ不同组织形式的不同税收,也直接影响基金投资者的收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案:D
答案解析:本题考查股权投资基金。对股权投资基金而言,不同的组织形式决定了基金的不同运作特点。组织形式决定了基金投资者对基金的权利和义务,影响着基金的决策程序和管理人积极性的发挥,以及投资人和管理人在风险和收益面前的不同权衡。同时,不同组织形式的不同税收,也直接影响基金投资者的收益。

第3题:

1992年,全球环境领域发生的重大事件是()。

A、提出全球治理理论

B、“全球治理委员会”成立

C、发表了《天涯成比邻》研究报告

D、中国首次明确提出全球治理理念:“共商共建共享”与“公正合理”


答案:B

第4题:

2012年修订的( )首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位

A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金管理公司管理办法》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

答案:C
解析:
2012年修订的《证券投资基金法》首次提出了基金服务机构的概念,同时包括股权投资基金在内的私募投资基金也具有了正式的法律地位。随着在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人数量不断增多,备案的私募基金产品数量也不断增长。知识点
基金服务业务的发展背景

第5题:

( )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A、国际证监会组织(IOSCO)
B、欧盟(EU)
C、经济合作与发展组织(OECD)
D、世贸组织(WTO)

答案:A
解析:
国际证监会组织成立于1983年,现有近200个成员机构,总部设在西班牙马德里。它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织,也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。

第6题:

( )是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

A.国际证监会组织(IOSCO)

B.欧盟(EU)

C.经济合作与发展组织(OECD)

D.世贸组织(WTO)


正确答案:A
国际证监会组织成立于1983年,现有近200个成员机构,总部设在西班牙马德里。它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织,也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。

第7题:

中国证监会颁布了( )对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》
Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》

A.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案:D
解析:
中国证监会颁布了《证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。

第8题:

经合组织在2005年发表了( ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A、《集合投资实业监管原则》

B、《证券集合投资机构经营标准规则》

C、《集合投资计划治理白皮书》

D、《证券监管目标和原则》


正确答案:C
解析:经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

第9题:

经合组织在2005年发表了( ),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A.《集合投资实业监管原则》
B.《集合投资计划治理白皮书》
C.《证券集合投资机构经营标准规则》
D.《证券监管目标和原则》

答案:B
解析:
经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

第10题:

2004年经济合作组织(OECD)采用了OECD保险委员会提出的《理赔管理的良好作业指引》,该指引对世界各国保险业的( )都具有指导意义。

A.偿付能力监管
B.公司治理结构监管
C.保险资金运用监管,
D.市场行为监管

答案:D
解析:
为了规范发达国家保险公司的市场行为,2004年11月24日经济合作与发展组织(OECD)理事会采用了OECD保险委员会提出的《理赔管理的良好作业指引》,该指引对世界各国保险业的市场行为监管都具有一定的指导意义。

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