基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.没收违法所得,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款
第1题:
信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。( )
第2题:
以下正确的是( )。
Ⅰ.信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题:
基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前,基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易.投资运作及经营业绩等信息。( )
第4题:
第5题:
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息,不得有( )行为。 A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.对证券投资业绩进行预测 C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 D.违规承诺收益或者承担损失
第6题:
基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载属于严重的违法犯罪行为。 ( )
第7题:
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上300万元以下
D.50万元以上500万元以下
第8题:
基金临时信息披露主要指在基金清盘期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。( )
第9题:
第10题: