基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中

题目

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有()。

  • A、未履行报送手续
  • B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
  • C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
  • D、以上全部
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题:

根据有关规定,基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ( )


正确答案:√

第2题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

A、未履行报送手续

B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致

D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形


答案:B
解析:本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

第3题:

下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是()

A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B.报证监局时应随附电子文档

C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见


正确答案:C

解析:基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

第4题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

A.未履行报送手续
B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

答案:B
解析:
本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材(下册)P145。
【我的笔记】:

第5题:

关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

答案:B
解析:
基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

第6题:

基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。

Ⅰ、基金宣传推介材料的形式和用途说明

Ⅱ、基金公司督察长出具的合规意见书

Ⅲ、基金代销机构出具的基金评级报告

Ⅳ、基金托管银行出具的基金业绩复核函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


答案:A
解析:报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

第7题:

(2016年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内递交报告材料。

A.3
B.5
C.7
D.10

答案:B
解析:
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

第8题:

根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查


正确答案:C

解析:基金募集申请获得中国证监会核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。’

第9题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。

A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案

答案:A
解析:
本题考查宣传推介材料违规的情形。对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关髙管人员的职务。参见教材(下册)P145。

第10题:

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括( )。
Ⅰ未履行报送手续
Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

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