基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己

题目

基金从业人员小王经过对某公司股票的分析,认为有投资价值,便让自己的妻子投资购买了该股票,但未向公司申报登记。小王的行为违反了职业道德规范中的()原则。

  • A、客户至上
  • B、专业审慎
  • C、守法合规
  • D、诚实守信
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第1题:

同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。( )


正确答案:√
考点:掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节,P125。

第2题:

下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,正确的是( )。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件,并代其签名

C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件,并让其签名


答案:D

第3题:

关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较,下列说法中正确的是()

A.价值型股票基金>成长型股票基金

B.价值型股票基金=成长型股票基金

C.价值型股票基金<成长型股票基金

D.无法比较


答案:C

解析:正确的是价值型股票基金<成长型股票基金。

第4题:

基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析,其中,股票投资占基金资产净值的比例为( )/基金资产净值。

A.股票价格
B.股票面值
C.股票投资
D.股票内在价值

答案:C
解析:
股票投资占基金资产净值的比例为股票投资/基金资产净值。

第5题:

基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
B.基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
C.基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
D.基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

答案:C
解析:
基金公司总经理未申报自己的股票投资情况属于违规行为,若发生应加强合规文化建设,做到人人合规。

第6题:

股票基金按照投资目的分为( )。 A.价值型股票基金 B.成长型股票基金 C.平衡型股票基金 D.均衡型股票基金


正确答案:ABC
【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节,P125。

第7题:

小赵:“最近几个月股票和基金市场很活跃。你有没有成为股民或基民?” 小王:“我只能告诉你,股票和基金我至少买了其中之一;如果我不买基金,那么我也不买股票。”如果小王告诉小赵的都是实话,则以下哪项一定为真?

A.小王买了股票。

B.小王没买股票。

C.小王买了基金。

D.小王没买基金。


正确答案:C
解析:如果选项A为真,根据“如果我不买基金,那么我也不买股票”可以得到结论“买了基金”,即选项C为真,而且因为只能有一个正确,所以选项 A错误;同样如果选项D为真,根据“如果我不买基金,那么我也不买股票”可以得到结论“没买股票”,即选项B为真,而且因为只能有一个正确,所以选项D错误。又因为“股票和基金我至少买了其中之一”,如果选项C为真,符合这个命题,同时也没有造成“如果我不买基金,那么我也不买股票”假。选项B不一定为真,小王可能买了股票,也可能没买股票。

第8题:

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是( )。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项


正确答案:D
基金从业人员应当记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。

第9题:

基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立( ),向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

A.投资组合
B.股票池
C.市场组合
D.股票分析模型

答案:B
解析:
研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立股票池,向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

第10题:

基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析,其中,股票投资占基金资产净值的比例为( )/基金资产净值。

A、股票价格
B、股票面值
C、股票投资
D、股票内在价值

答案:C
解析:
股票投资占基金资产净值的比例为股票投资/基金资产净值。

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