根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金

题目

根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

关于私募基金管理人,以下表述错误的是()。

A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记


【答案】C

第2题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第3题:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1


正确答案:A
解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

第4题:

根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是( )。

A.私募证券基金
B.创业投资基金
C.私募股权基金
D.其他类别私募基金

答案:A
解析:
私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。

第5题:

关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

答案:D
解析:
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

第6题:

根据( ),私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。

A.《私募投资基金合同指引1号》
B.《私募投资基金合同指引2号》
C.《私募投资基金合同指引3号》
D.《私募投资基金合同指引4号》

答案:B
解析:
根据《私募投资基金合同指引2号》,私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。

第7题:

在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》

答案:A
解析:
股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

第8题:

私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度,并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

A、证券投资基金登记备案管理系统

B、私募基金登记备案系统

C、私募股权投资基金管理系统

D、公募基金登记备案系统


正确答案:B
解析:私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度,并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。

第9题:

2014年1月17日,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布( ),明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织?

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
B.私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理条例》

答案:A
解析:
2014年1月17日,基金业协会根据《证券投资基金法》以及中国证监会的授权,发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案,成为股权基金业务主要的行业自律组织

第10题:

主要投资于公开交易证券的私募基金称为()

  • A、私募证券基金
  • B、私募股权基金
  • C、创业投资基金
  • D、其他私募基金

正确答案:A

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