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合规独立性中，最重要的是（）。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

题目

合规独立性中，最重要的是（）。

  • A、部门独立性
  • B、机制独立性
  • C、问责独立性
  • D、以上都正确
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第1题：

关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。

A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的

B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性

C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项

D.合规部门有经营决策权


正确答案：D

第2题：

合规独立性最重要的是（ ）。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.以上都不对


正确答案：A
(JP190)合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

第3题：

合规独立性中，最重要的是( )。

A、部门独立性

B、机制独立性

C、问责独立性

D、以上都正确


正确答案：A
解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。

第4题：

(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

答案：C
解析：
合规管理基本原则中的独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

第5题：

(2016年)合规独立性中，（ ）的独立性最为重要

A.部门
B.机制
C.人员
D.问责

答案：A
解析：
在合规独立性中，合规部门的独立性最为重要。

第6题：

合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，最为重要的是( )。

A.部门的独立性

B.机制的独立性

C.问责的独立性

D.无法判断


正确答案：A

第7题：

（ ）是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性

答案：B
解析：
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

第8题：

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则


正确答案：D

第9题：

合规独立性不包括（ ）。

A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性

答案：D
解析：
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。 本题考察合规管理的意义

第10题：

合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（ ）的独立性最为重要。

A.问责
B.机制
C.部门
D.机制和部门

答案：C
解析：
本题考查合规管理。合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。参见教材（下册）P190。

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