基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后

题目

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

  • A、合规管理部门
  • B、合规与风险管理委员会
  • C、董事会
  • D、股东大会
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第1题:

高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

A.董事会

B.监事会

C.风险管理委员会

D.合规管理委员会


正确答案:A

第2题:

(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工。

A.股东大会
B.合规与风险管理委员会
C.董事会
D.合规管理部门

答案:C
解析:
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况;若发现重大的合规问题,管理层必须立即向董事会汇报。

第3题:

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经( )审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会


正确答案:C

第4题:

以下哪些,属于董事会的合规管理职责。()

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
  • B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
  • C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
  • D、制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

正确答案:A,B,C

第5题:

下列合规管理职责由董事会负责的是()。

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
  • B、制定书面的合规政策。
  • C、贯彻执行合规政策。
  • D、明确合规管理部门及其组织结构。

正确答案:A

第6题:

银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第7题:

以下哪些,属于高级管理层的合规管理职责。()

  • A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
  • B、制定书面的合规政策,并适时修订
  • C、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
  • D、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
  • E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件

正确答案:B,C,D,E

第8题:

商业银行高级管理层负责制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经监事会审议批准后传达给全体员工。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

高级管理层制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、风险管理委员会
  • D、合规管理委员会

正确答案:A

第10题:

下列表述错误是()。

  • A、董事会负责批准全行合规政策
  • B、董事会负有对银行高级管理层的合规风险管理工作进行监督的责任
  • C、合规政策由法律与合规部门牵头草拟
  • D、高级管理层负责对合规政策进行最终审核、批准

正确答案:D

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