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《证券监管目标和原则》是由（）发布。A、国际金融协会B、国际基金业协会C、中国证监会D、国际证监会组织

题目

《证券监管目标和原则》是由（）发布。

  • A、国际金融协会
  • B、国际基金业协会
  • C、中国证监会
  • D、国际证监会组织
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

在国际清算银行支持下产生的国际金融组织是()。

A.世界银行

B.国际证券业协会

C.巴塞尔银行监管委员会

D.国际货币基金组织


参考答案：C

第2题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第3题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第4题：

我国的政府基金监管机构是( )。

A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券交易所
D、证券业协会

答案：A
解析：
我国的政府基金监管机构是中国证监会;基金行业自律组织是基金业协会;证券市场的自律管理者是证券交易所。

第5题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局

答案：C
解析：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第6题：

申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国基金业协会


答案：C

第7题：

国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标与原则》中规定，证券监管的目标主要有（ ）。

A．保护投资者

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业发展


正确答案：ABC

第8题：

（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会


正确答案：B
考点：了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P249。

第9题：

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局

答案：C
解析：
2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第10题：

在我国，基金监管机构为（ ）。

A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.期货业协会

答案：C
解析：
在我国，基金监管机构为中国证监会。

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