《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入

题目

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。

  • A、基金业协会
  • B、中国证监会
  • C、证券业协会
  • D、基金管理公司
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题:

对于股权投资基金的信息披露,下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是( )。

A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品,可能会因相关风险导致投资者获得
不理想收益并损失本金
B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中
C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目
D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词

答案:A
解析:
信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:(1)公开披露或者变相公开披露;(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(3)对投资业绩进行预测;(4)违规承诺收益或者承担损失;(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;⑺采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用"业绩最佳""规模最大"等相关措辞;(8)法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

第2题:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露( )。
Ⅰ.基金的基本信息
Ⅱ.基金管理人基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。
知识点:基金募集期向投资者披露的信息内容;

第3题:

下列说法正确的有( )。

Ⅰ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可将其加入黑名单

Ⅱ.私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分的,中国基金业协会可对其进行公开谴责

Ⅲ.私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分

Ⅳ.私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的,可以采取撤销管理人登记等纪律处分

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ


正确答案:C

解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第三十八条规定,募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。

第4题:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》信息披露义务人、投资者及其他相关机构应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有()。

  • A、管理义务
  • B、保密义务
  • C、托管义务
  • D、暂存义务

正确答案:B

第5题:

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

  • A、中国证监会
  • B、证券交易所
  • C、中国基金业协会
  • D、中国证券监督管理委员会

正确答案:C

第6题:

(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案:D
解析:
ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。

第7题:

(2017年)下列关于信息披露的自律管理措施,说法错误的是( )。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报,基金业协会可以要求其限期改正
B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分
C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分
D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理

答案:D
解析:
D选项中,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。

第8题:

《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交()处理。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.基金管理公司


正确答案:B
《私募投资基金信息披露管理办法》中规定,在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。

第9题:

制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅳ.《合同法》

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

第10题:

股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括()。 Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.要求参加强制培训 Ⅲ.行业内谴责 Ⅳ.加入黑名单

  • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

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