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基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。

题目

基金销售机构在基金销售活动中，不得出现的行为是（）。

  • A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
  • B、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
  • C、未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
  • D、以上全部
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第1题：

下列选项中,属于基金销售机构在基金销售活动中可以采取的行为是()。

A.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

D.向客户进行风险提示金的收费水平


参考答案：D

第2题：

下列关于基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平


正确答案：B
(JP148)基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第3题：

基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是( )。

A.采取抽奖方式销售基金

B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金

D.低于基金销售成本销售基金


答案：B
解析：基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：
(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。
(2)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。
(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。
(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。
(5)其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第4题：

(2017年)基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是（ ）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.依靠服务质量销售基金
C.赠送基金份额销售基金
D.低于基金销售成本销售基金

答案：B
解析：
诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

第5题：

基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.压低基金收费水平
C.擅自变更收费标准
D.充分的风险提示

答案：D
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。 本题考察基金销售费用具体规范

第6题：

关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是( )

A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金

B.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动

C.未经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务

D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中


答案：D

第7题：

基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。

A.基金销售支付
B.基金估值核算
C.基金评价机构
D.基金投资顾问

答案：A
解析：
本题考查基金销售支付机构。基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

第8题：

基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动被称为( )。

A、基金销售支付

B、基金估值核算

C、基金评价机构

D、基金投资顾问


参考答案A　　解析：本题考查基金销售支付机构。基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

第9题：

基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（ ）。
Ⅰ．在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ．以排挤竞争对手为目的压低基金的收费水平
Ⅲ．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
Ⅳ．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
本题考察销售费用其他规范； 基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

第10题：

下列基金销售机构的基金销售行为的说法中，错误的是（ ）。

A.不能以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B.不得在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
C.可以通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
D.不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案：C
解析：
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：（1）在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。（2）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（3）未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。（4）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。（5）其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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