证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

题目

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

  • A、上市公司价值分析报告
  • B、行业研究报告
  • C、投资策略报告
  • D、投资风险报告
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第1题:

发布证券研究报告,是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、()或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。

A:价格
B:市场走势
C:等级
D:市场份额

答案:B
解析:
发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为。

第2题:

证券分析师基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。()


答案:错
解析:
证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。

第3题:

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。()

此题为判断题(对,错)。


答案:正确

第4题:

证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

第5题:

证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。
①对具体证券的价值分析报告
②对证券相关产品的价值分析报告
③投资策略报告
④行业研究报告

A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案:D
解析:
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

第6题:

证券分析师通过()形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告。

A:广播
B:电视
C:网络
D:报告会

答案:A,B,C,D
解析:
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告。

第7题:

证券分析师应基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。()


答案:对
解析:

第8题:

证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的报告,但不包括( )。 A.行业研究报告 B.价值分析报告 C.企业调查报告 D.投资策略报告


正确答案:C
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

第9题:

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易

答案:C
解析:
本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范机制。从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务,选项C错误。

第10题:

下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。
A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B、对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论


答案:D
解析:
《发布证券研究报告执业规范》第十八条规定,证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。故D项说法错误。

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