基金业协会的职责不包括()。

题目

基金业协会的职责不包括()。

  • A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
  • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
  • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管,负责交易所上市基金的信息披露监管工作
  • D、制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会基金公司会员部

D.中国证监会各地证监局


正确答案:B
解析:中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人,正式成立于2012年6月7日。在此之前,我国基金行业的自律组织一直隶属于中国证券业协会。

第2题:

基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报( )备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中国银监会


正确答案:B
(P91~92)基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

第3题:

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会


答案:B
解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)统一行使股权投资基金监管职责。

第4题:

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、中国证监会基金机构监管部
B、中国证券业协会
C、中国证券业协会基金公司会员部
D、中国证监会各地证监局

答案:C
解析:
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第5题:

( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年 3月
B.2012年 6月
C.2013年 5月
D.2014年 7月

答案:B
解析:
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第6题:

2013年,( )专门增设“基金行业协会”一章,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》


正确答案:B
(P81)2013年,《证券投资基金法》专门增设“基金行业协会”一章,详细规定了基金业协会的性质、组成以及主要职责等内容,为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律法规。

第7题:

中国证券投资基金业协会职责不包括()。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

C.制定行业自律规则

D.依法维护会员合法权益,反映会员的建设和要求


【答案】A

第8题:

( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A、2012年3月

B、2012年6月

C、2013年5月

D、2014年7月


正确答案:B
解析:2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

第9题:

(2016年)基金业协会的职责不包括( )。

A.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
B.组织基金从业人员的上岗培训,资质管理
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
D.制定和实施行业自律规则

答案:B
解析:
基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券的法律、行政法规,维护投资人合法权益;(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反规则和章程的,按照规定给予纪律处分;(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员考试、资质管理和业务培训;(5)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新.开展行业宣传和投资人教育活动;(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节;(7)协会章程规定的其他职责。

第10题:

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会基金公司会员部
D.中国证监会各地证监局

答案:C
解析:
2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

更多相关问题