对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的

题目

对业务的性质、种类及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确说明的是()。

  • A、内控大纲
  • B、部门规章
  • C、业务操作手册
  • D、基本管理制度
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括( )。

A.规定业务操作人员的操作原则

B.明确业务操作人员应遵守的操作规定

C.提出对各项业务进行组织管理的要求

D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德


正确答案:ABC

第2题:

(2016年)( )是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。

A.基本管理制度
B.部门规章
C.业务操作手册
D.内控大纲

答案:C
解析:
业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。

第3题:

电销业务中要求按照机构的现行核保政策执行的为()

A.禁保及限保车型、亏损业务、特别约定要求等相关规定

B.禁保及限保车型、高风险和特殊风险业务、特别约定要求等相关规定

C.禁保及限保车型、高风险和特殊风险业务、亏损业务、特别约定要求等相关规定

D.禁保及限保车型、亏损业务要求等相关规定

E.亏损业务、特别约定要求等相关规定


参考答案:B

第4题:

外包服务机构应具备的基本条件包括()。

  • A、持有相关部门审核的营业执照
  • B、有相应的管理和业务人员
  • C、有规范的管理制度和业务操作流程
  • D、符合银联收单外包服务的相关规定要求

正确答案:A,B,C,D

第5题:

按流程的实施人员及活动性质可将流程分为:()。

  • A、部门内流程和部门间流程
  • B、组织内流程和组织间流程
  • C、业务流程和管理流程
  • D、管理流程和作业流程

正确答案:D

第6题:

自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强( ),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A.投资品种的选择

B.投资规模的控制

C.投资时机的把握

D.自营库存变动的控制


正确答案:ABD

第7题:

(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是( )。

A.业务操作手册
B.基本管理制度
C.内部控制大纲
D.总办会决议

答案:A
解析:
业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。

第8题:

业务流程和组织结构优化方案应( )

A.明确业务流程和组织结构优化的实施主体及相关方的责任和权限,并制定计划

B.确保业务流程和组织结构优化的需求得到有效安排和沟通

C.确保拟打造新型能力涉及的业务流程职责、部门职责和岗位职责得到合理划分、规定和沟通,必要时建立职责协同机制

D.按照所形成的规定进行沟通和确认,并得到最高管理者的批准


答案:AB

第9题:

银行业金融机构应制定并落实系统运行管理规程、制度,制定、完善相关业务管理办法、操作规程,(),组织必要的培训,确保投产及变更实施后业务顺利开展。

  • A、明确业务管理职责
  • B、明确业务及运行管理职责
  • C、明确运行管理职责
  • D、明确风险管理职责

正确答案:B

第10题:

根据徽商银行信用卡操作风险管理规定,下列哪些属于信用业务操作风险的控制措施?()

  • A、建立、健全信用卡业务内部控制体系
  • B、制订各岗位、各流程的业务操作手册,严格规范各项操作要求
  • C、对关键岗位进行操作风险等级评定,明确各岗位职责分工以及相关职能的适当分离
  • D、对信用卡业务操作风险点进行定期和不定期的检查
  • E、依据相关规定实行关键岗位轮换和强制性休假等措施

正确答案:A,B,C,D,E

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