在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()

题目

在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

  • A、中国证监会
  • B、中国证券业协会
  • C、外汇管理局
  • D、中国人民银行
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第1题:

股票发行采取溢价发行的,其发行价格应当()确定。

A、由国务院证券监督管理机构确定

B、由股东大会确定,报国务院证券监督管理机构核准

C、由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准

D、由承销的证券公司确定,报国务院证券监督管理机构审批


参考答案:C

第2题:

依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定?( )

A.应由国务院证券监督管理机构决定

B.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

C.由发行人与承销的证券公司协商确定

D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准


正确答案:C

【考点】溢价发行的股票价格
【解析】根据《证券法》第34条:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。溢价发行股票的价格。不需要报证券监督管理机构批准。故本题选C

第3题:

《证券法》规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构备案。”( )


正确答案:√
《证券法》第三十四条规定:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”无须报证监会备案。

第4题:

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1224个月
B.12-36个月
C.24个月内
D.2436个月

答案:B
解析:
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

第5题:

在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是
( )。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

答案:B
解析:
中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

第6题:

上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。()

此题为判断题(对,错)。


答案√

第7题:

证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

A:24至36
B:12至36
C:12至24
D:6至12

答案:B
解析:
根据《证券发行与承销管理办法》第三十九条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

第8题:

有关证券承销的说法哪些是错误的( )

A.证券承销业务采取代销或者包销方式

B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销

D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定,报国务院证券监督管理机构核准


正确答案:AB
《证券法》第28条规定:发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。《证券法》第29条规定:公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。《证券法》第32条规定:向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。《证券法》第33条规定:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。《证券法》第34条规定:股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。D项的说法是1998年《证券法》的规定。所以答案应是AB。

第9题:

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12 24个月
B.12-36个月
C.24个月内
D.24 36个月

答案:B
解析:
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12个月至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

第10题:

中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为

A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

答案:D
解析:
本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。

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